“证监会:关联调查已结束 暂停光大证券自营业务”

证监会:光大证券异常交易案的调查已经完成正组织专家的论证

年08月23日19:19:50来源:本网

本网北京8月23日电(记者赵晓辉、刘开雄) )中国证监会信息发言人23日就光证券异常交易案件表示，证监会的调查取证工作基本完成，目前已移交证监会内相关部门审理。

发言人表示，鉴于该事件为新型事件，为慎重起见，证监会正在组织相关专家进行论证咨询，相关手续办好后，证监会将尽快公布解决结果。

新闻发言人表示，此次大型证券自营交易异常事件导致大型证券风险控制指标不达标，证监会第一时间核查后发现其战略投资部证券自营业务内部控制存在缺陷，新闻系统管理问题较多。

为此，证监会上海监管局根据上述规定对光大证券采取行政监管措施，暂停其战略投资部证券自营业务，责令整改和追究内部责任。

关于作为etf管理者的基金企业在光证券案件中是否负有责任，发言人表示，基金管理者在光证券案件中没有违法违规行为。 根据etf的合同和证券交易所etf业务实施细则的规定，投资者如果按照etf申购赎回清单，准备比较有效的股票和现金，基金管理者必须确认etf申购申请。

另外，投资者购买etf时，如果采用当天购买的股票，只要证券交易所确认股票交易成功，并进行正常结算，etf的购买申请就可以确认成功。

发言人表示，在光大证券事件中，证券交易所对光大证券当天的所有股票交易确认成功，并进行了正常结算。 因此，采购etf采用的股票是有效的。 上证50etf、上证180etf的基金管理者接受和确认光大证券认购etf的申请，不存在违法行为。

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