“中国稀土案的前景：希望与忧虑并存”

年3月，wt o向美国、欧盟、日本等成员国中国稀土钨钼产品出口措施案(简称稀土事件)专家小组进行了报告。

该报告指出，中国政府采取的一系列限制上述产品出口的措施违反了世贸组织规则，应该修改以符合世贸组织的相关规则。 对此，中方感到遗憾的是，近期决定就该专家组的报告向世贸组织上诉机构提出上诉。

世贸组织专家确信我在保护环境和资源，但不同意出口限制措施

近年来，中国政府相继出台了一系列以环境保护和国内可用资源枯竭为目的限制稀土等原材料出口的措施，将美、欧、日等稀土视为战术资源，引起了长期从中国进口的大户们的不满。 但实际上，中国拥有的稀土资源并不丰富，但它是迄今为止世界上稀土出口最多的国家。

随着高新技术产业的迅速发展，世界对稀土的诉求和消费量迅速增加。 稀土资源是不可再生的矿产资源，多年的大量无序开采，使我国稀土资源濒临枯竭。 另一方面，稀土的生产、加工过程对生态环境影响较大，其开采对环境的污染比较严重。 在一定程度上限制稀土出口，无疑有助于抑制中国稀土开采的势头，满足可持续快速发展的政策目标。

很多人不明白的是，这样非常正当的措施为什么没有得到世贸专家小组的同意，中方败诉了？ 中国政府必须牺牲本国的资源和环境来维持对发达国家的大量出口吗？ 这对中国公平吗？

事实上，通读专家组的报告，世贸组织专家组并未认定中国政府限制稀土等原材料出口的目的是错误的。 不仅如此，专家组肯定了中方保护环境和可用资源的初衷，认为这不仅符合世贸组织所奉行的可持续快速发展的宗旨，而且中国拥有管理自然资源的主权。 但遗憾的是，专家小组认为，中方采取的出口限制措施没有达到上述目的，对中方提出的合理证据和观点不信任。 特别是在出口税收措施方面，尽管一个专家组成员支持中方的观点，但最终专家组认为，中国无权援引g a t t第20条的常规例外条款对中国的出口税收进行抗辩。

对世贸组织上诉机构的上诉:希望与担忧并存

上诉中，我们要认真分析专家组的报告，在此基础上，充分利用世贸组织规则和法律解释依据，按理论努力，最大限度地争取上诉成功。

根据世贸组织的规定，上诉机构只审查上诉案件的法律问题。 因此，法律规则的运用能力、解释能力对上诉能否成功至关重要。 目前，关于上诉的最终结果，希望和担心似乎是并存的。

另一方面，在出口税问题上，专家小组成员和俄罗斯、巴西、阿根廷等成员方面对支持中国的相关角度表示了希望。 在案件审理过程中，这位专家认为，从世贸组织协定的完善性和整体解释的角度看，中方应与世贸组织成员方一道，享受在出口税问题上赋予g a t t第20条的正常例外权利。 该条款允许成员在符合法定条件的情况下保护环境和可使用的资源，保护人类和动植物的生命健康违反世贸组织规则。

在世贸组织已经裁决的中国原材料案中，世贸组织专家小组认定中国只加入了议定书第11 .3条的出口税条款，不援引g a t t 1994而认为中方在出口税问题上无权主张g a t t条通常例外赋予的权利，并要求中国等wt o新成员， 为此，中国政府有关部门以及国际法专家、学者一直利用各种场合，积极运用国际法理论和世贸组织规则进行努力。 这次得到了1名专家和一些重要的世贸组织成员的支持，可以说取得了重要的进展。

但是，在这个问题上，可以预见的是，中国与美、欧、日之间的上诉过程中必然又要进行一场恶战。 我们一定要做好各方面的充分准备，改变世贸组织上诉机构以前所持的角度，支持中方在出口税方面援引g a t t第20条常规例外的权利。

此外，专家组无视中方提出的一些证据、环境和可使用资源保护努力，特别是对中国政府对稀土等采取的数量限制、许可证等出口限制措施和世贸组织规则的观点，认为必须进一步向上诉机构作出解释和答辩。

当然，从世贸组织过去的司法实践来看，上诉机构推翻专家组判决的可能性并不高。 这也是对上诉结果的担忧。 但是，即便如此，也不能动摇或放弃获得权利的决心和信心。 因为上诉始终是我们重申观点和角度的重要机会。

我们也应该重新审视政策措施的执行和落实

与此同时，国内我国政府相关部门和地方也应重新审视稀土等限制原材料出口的政策措施的落实和具体落实过程中是否有需要改进的地方。

例如，由于世贸规则的要求以及国际法上的善意，出口必须受到限制，国内的生产和费用也必须受到限制。 一方面出口受到限制，另一方面国内生产和费用增加，这将对国际贸易形成任意变相的歧视，这是世贸组织规则所不允许的。

特别值得观察的是，中央政府出台相关政策后，地方政府和公司只凭借自己微薄的利润，公开或隐蔽地继续大量开采稀土，所谓上有政策，下有对策。 这不仅违背了国家为保护环境所作的努力和相关决定，而且将成为授人以柄，成为他人攻击中国的稀土政策的证据。

另外，为了贯彻保护环境和可使用资源的方针，中央政府各部门之间、中央和地方之间的相关政策和措施必须进一步协调，绝对不要出现各自为政治制定的规则不统一的局面。 这也是世贸组织统一实施和透明度被成员们大致要求的协定义务，在这方面，我们还有很多工作要做。

无论如何，稀土事件都会给我们带来很多启示和思考，希望与忧愁共存，但这对我国今后制定环境保护政策，促进立法的科学化、精细化、统一化，并不是坏事。

(作者单位)中国社会科学院国际法所) )。

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